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西双版纳商品交易所风险控制管理暂行办法
时间:2017-05-18    文章来源:西双版纳商品交易所
 

西双版纳商品交易所风险控制管理暂行办法

 

第一章  总 则

第一条  为加强交易风险管理,规范交易行为,维护市场参与者的合法权益,确保西双版纳商品交易所(以下简称交易所)现货交易的正常运行,根据《西双版纳商品交易所现货交易管理暂行办法》,制订本办法。

第二条  交易所现货交易风险控制管理包括信息管理、交易交收管理、资金清结算管理、应急管理等。

第三条  交易所及客户必须遵循本办法。

第二章  信息管理

第四条  对交易现货信息,建立更细致的产品分类标签,如产地、品种、主要质量标准类别、年份、大小等,让客户可以在更充分的信息、更一致的标准下进行放心交易。

第五条  建立对交易现货信息的核查机制,包括对产品来源、产品生长期监控、产品生产地址、质量标准核查、实物抽样检测评级等过程的核查,不仅公开信息,而且建立不实信息产品下架甚至处罚等机制。

第六条  对交易客户信息、资金信息进行分类管理,严格认证交易双方客户身份、资质,确保信息在属主的授权下被披露。

第三章  交易交收管理

第七条  客户通过交易所现货交易系统参与交易。客户应对其在交易所内的一切交易活动承担经济和法律责任。

第八条  交易所实行交易预付全款制度,客户将交易全款预存入交易所专用交易账户内,通过西双版纳商品交易所现货交易系统签订电子交易合同时,按交易规则规定的标准被交易所冻结全部资金作为履约担保。

第九条  客户通过交易所现货交易系统的报价、发布的现货交易信息,客户对所交易信息内容的真实性承担一切责任。

第十条  参与现货交易的买卖双方,在交易所的所有现货交易电子合同,必须通过交易所电子交易平台订立。

第十一条  现货交易电子合同条款由要约方约定。要约方通过交易所挂牌电子交易系统发布要约信息即视其确认了合约条款,构成合约“要约”;应约方应约成交即视其同意要约方约定的相关合同条款,构成合约承诺。成交后双方不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易。

第十二条  现货交易成交,交易所进行履约处理,收取买方客户全额货款后冻结,待交割完成后将全部货款划转给卖方客户;交易未成交或部分成交,则将全部预付全款或未成交部分对应全部货款退还至买方客户专用交易帐户。

第四章  资金管理

第十三条 交易所在符合存管业务开展要求的存管银行开立自有资金帐户和资金存管主帐户并签订相关存管协议保证自有资金和客户资金分离,其中自有资金帐户用来存放交易所自有资金和收取的相关费用;资金存管主帐户用于存放和监控客户进行现货挂牌交易货款。

第十四条 在资金存管主帐户下,存管银行为每位客户分别开立独立的子帐户。该账户每笔资金划拨都需要交易所将详细的交易明细和指令发送给存管银行进行审核,如果审核不通过,则资金不得划拨。

第十五条  交易所对客户交易账户实行分户管理,为每一位客户设立明细账户,按日期次序登记核算客户出入资金、货款划拨、冻结或释放交易预付全款、手续费等明细变动情况。

第十六条  交易所每日与存管银行进行账务核对,包括交易数据、资金明细流水、资金余额数据等交易信息对账。如对账中发现账目有问题,则冻结存管主账户中全部资金,待问题解决后再进行相关资金划拨。

第五章  应急管理

第十七条  交易所对交易系统的实时监控,包括硬件的资源监控、软件的进程和异常日志监控报警等,形成实时监控与异常交易报告流程、实时监控与资金预警报告流程、应急响应制度和报告、处置流程,并制定了异地灾备制度、生产系统升级复核验证制度、数据库实时备份和异地备份等措施,等来保证系统运行的稳定性和安全性。

第十八条 当交易所出现如下一种或多种异常情况时,交易所宣布进入异常状态:

(一)出现地震、水灾、火灾等不可抗力的原因或计算机系统故障等不可归责于交易所的原因而导致交易无法正常进行;

(二)客户出现异常交易,对交易所正在产生或者将产生重大影响;

(三)上级有关部门要求采取措施;

(四)交易所规定的其他情况。

第十九条 交易所宣布进入异常状态时,可采取如下一种或多种紧急措施:

(一)限制部分或所有客户出金或提货;

(二)限制或暂停部分或所有客户新订立电子交易合同;

(三)限制或暂停部分或所有客户对其持有的电子交易合同进行转让;

(四)提前或推迟开市或闭市;

(五)宣布暂停交易;

(六)实施强制减量措施来减少挂单量或解除电子交易合同;

(七)追究相关客户经济或法律责任;

(八)交易所认为的其它有效措施。

第二十条 因异常情况交易所采取的相应措施造成的损失,交易所不承担责任。

第六章  附则

第二十一条  本办法由西双版纳商品交易所股份有限公司负责修订和解释。

第二十二条  本办法经西双版纳商品交易所股份有限公司在其网站上(网址为www.xsme.com)公布后于本办法列明之日起实施。
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